美国出口限令再升级:欲全面限制中国获取关键芯片技术

芯东西(公众号:aichip001)
编译 |  程茜

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芯东西10月8日消息,当地时间周五,美国拜登政府试图打压、削弱中国获得和自主开发半导体关键技术的政策力度再度升级。

美国商务部工业和安全局(BIS)在其官网公布了一系列更全面的出口管制新规,欲限制中国获得先进计算芯片、开发和维护超级计算机以及制造先进半导体的能力。

美国出口限令再升级:欲全面限制中国获取关键芯片技术

▲美国商务部工业和安全局(BIS)的出口管制新规原文

BIS公告称,今天宣布的规则是美国商务部副部长Estevez在2022年7月美国国会听证会上宣布的BIS对中国出口控制政策审查的一部分,并在过去几个月采取了几项监管和执法行动,包括对高端人工智能应用所必需的特定先进集成电路的贸易和服务实施了一系列针对公司的限制、对先进半导体等技术实施新的多方控制、在其实体清单新增中国实体等。

据其公告,半导体制造项目限制自10月7日起生效,美国人在支持基于中国本土半导体制造“设施”开发、生产或应用集成电路的能力方面的限制将在10月12日生效,先进计算和超级计算机控制以及规则中的其他更新将在10月21日生效。

更新的出口管制将从多个方面针对中国企业,包括限制美国企业向中国出口关键芯片制造工具,以及限制美国公民和企业向中国的半导体制造厂提供任何形式的直接或间接支持。

外媒路透社评价称,这一系列措施可能是自20世纪90年代以来美国对华出口技术政策的最大转变。一旦生效,它可能会迫使使用美国技术的美国及海外公司切断对中国一些领先工厂和芯片设计公司的支持。

英国《金融时报》援引咨询公司Albright Stonebridge科技专家Paul Triolo的评论,认为在中美日益激烈的科技竞争中,此举将是一个“重大分水岭”。Paul Triolo说:“美国实际上已向中国的能力宣战,中国有能力推动本土利用高性能计算来获得经济和安全收益。”

一、9大新规加码许可要求,14天内全部生效

负责出口管制的美国商务助理部长谈及此次新规实施的原因称:“我们的行动将保护美国的国家安全和外交政策利益,同时也发出了一个明确的信息,即美国的技术领导地位与价值观和创新有关。”

美国政府希望依托此举来保证其在先进计算和半导体领域的领先地位,并防止可能损害其安全利益的美国相关技术被转用的风险。

具体规则要点如下:

1、将某些先进、高性能的计算机芯片和含有此类芯片的计算机商品添加到商业管制清单(CCL)中。

2、为超级计算机或半导体开发、生产应用在中国使用的项目增加新的许可证要求。

3、扩大《出口管制条例》(EAR)的适用范围,包括某些美国以外其他国家生产的先进计算产品和用于超级计算机终端用途的产品。

4、将需要许可证的美国以外国家的生产项目的范围,扩大到位于中国境内的28家现有实体。

5、在商业管制清单中增加某些半导体制造设备和相关项目。

6、对在中国制造的符合规定的半导体制造工厂的设备增加新的许可证要求。中国公司拥有的设施许可证将面临“推定拒绝”,跨国公司拥有的设施将根据具体情况做出决定。

具体涉及范畴:具有16nm或14nm以下制程的非平面晶体管结构(FinFET或GAAFET)的逻辑芯片;半间距不超过18nm的DRAM存储芯片;128层或更多层的NAND闪存芯片。

7、限制美国人员在没有许可证的情况下,支持中国境内某些半导体工厂制造、开发或进行生产。

8、对开发或生产半导体制造设备及相关项目的出口项目增加新的许可证要求。

9、制定临时通用许可证(TGL),通过允许在中国境外相关的特定的、有限的制造活动,将对半导体供应链的短期影响降到最低。

该规则在提交给联邦登记册供公众检查后分阶段生效。

半导体制造项目限制自提交公众检查之日(2022年10月7日)起生效。

对美国人为某些中国半导体制造设备提供开发、生产或使用能力的限制在五天后(2022年10月12日)生效。

先进计算和超级计算机控制以及规则中的其他更改将在14天后(2022年10月21日)生效。

此外,对这些新规的公众意见应在不晚于《联邦公报》出版之日起60天内提交给美国商务部工业和安全局。

美国出口限令再升级:欲全面限制中国获取关键芯片技术

▲美国联邦公报公开尚未正式发布的139页附加出口管制文件

139页附加出口管制文件链接:https://www.federalregister.gov/public-inspection/2022-21658/additional-export-controls-certain-advanced-computing-and-semiconductor-manufacturing-items

二、31家中国实体被列入“未经核实清单

此次出口管制新规还包括对美国商务部工业和安全局UVL(未经核实清单)的修订,将31家中国实体加入UVL。例如,如果美国商务部工业和安全局核实UVL上公司的情况时,如果其相应设备的最终用途核查没有及时完成,受到外国政府的阻止,可能会导致这些当事公司被移至实体清单。

针对这一监管政策更新,美国商务部工业和安全局还发布了一份政策备忘录,包含外国政府阻止最终用途检查的相关问题。

该政策规定,美国商务部工业和安全局要求在60天内核实相关公司的情况,并将其添加到UVL中,但如果外国政府阻止了这一进程,美国商务部相关机构会要求外国政府促进核实进程完成,并再增加60天将已添加进UVL中的相关公司添加到实体清单中。

美国商务部工业和安全局计划于10月13日公布UVL的修订,下图为该文件未发布的PDF版本截图。

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▲未正式公布的UVL部分内容

未正式公布的UVL链接:https://public-inspection.federalregister.gov/2022-21714.pdf

被列入UVL的31家中国实体(中文名称仅供参考):

1、Beijing Naura Magnetoelectric Technology(北方华创磁电科技有限公司)

2、Beijing PowerMac Company(北京普科测控技术有限公司)

3、CCIC Southern Electronic Product Testing Co., Ltd.(中检集团南方电子产品测试股份有限公司)

4、Chang Zhou Jin Tan Teng Yuan Machinery Parts Co., Ltd.(常州市金坛腾远机械配件有限公司)

5、Institute of Mineral Resources,Chinese Academy of Geological Sciences(中国地质科学院,矿产资源研究所)

6、Chinese Academy of Science(CAS)Institute of Chemistry(中国科学院化学研究所)

7、Chongqing Optel Telecom(重庆奥普泰通信技术有限公司)

8、Chongqing Xinyuhang Technology Co., Ltd.

9、Dandong Nondestructive Electronics(丹东市无损检测设备有限公司)

10、DK Laser Company Ltd.(湖南大科激光有限公司)

11、Foshan Huaguo Optical Co., Ltd.(佛山华国光学器材有限公司)

12、GRG Metrology & Test (Chongqing) Co., Ltd.(广电计量检测(重庆)有限公司)

13、Guangdong Dongling Carbon Tech. Co., Ltd.(广东东麟碳素科技有限公司)

14、Guangxi Yuchai Machinery Co., Ltd.(广西玉柴金兴机械有限公司)

15、Guangzhou GRG Metrology & Test (Beijing) Co., Ltd.(广电计量检测(北京)有限公司)

16、Jialin Precision Optics (Shanghai) Co., Ltd.(嘉麟精密光学(上海)有限公司)

17、Lishui Zhengyang Electric Power Construction(丽水正阳电力建设有限公司)

18、Nanjing Gova Technology Co., Ltd.(南京高华科技股份有限公司)

19、Ningbo III Lasers Technology Co., Ltd.(恒普(宁波)激光科技有限公司)

20、Qingdao Sci-Tech Innovation Quality Testing Co., Ltd.(青岛科创质量检测有限公司)

21、Shanghai Tech University(上海科技大学)

22、Suzhou Sen-Chuan Machinery Technology Co., Ltd.(苏州森川机械科技有限公司)

23、Tianjin Optical Valley Technology Co., Ltd.(天津光谷激光技术有限公司)

24、University of Chinese Academy of Sciences(中国科学院大学)

25、University of Shanghai for Science and Technology(上海理工大学)

26、Vital Advanced Materials Co., Ltd.(广东先导先进材料股份有限公司)

27、Wuhan Institute of Biological Products Co., Ltd. (武汉生物制品研究所有限责任公司)

28、Wuhan Juhere Photonic Tech Co., Ltd.(武汉聚合光子技术有限公司)

29、Wuxi Hengling Technology Co., Ltd.(无锡恒领科技有限公司)

30、Xian Zhongsheng Shengyuan Technology Co., Ltd.(西安中盛圣远科技有限公司)

31、Yangtze Memory Technologies Co., Ltd.(长江存储科技有限责任公司)

来源:美国商务部工业和安全局官网